دبي للخدمات المالية تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل
آخر تحديث 22:37:48 بتوقيت أبوظبي
 صوت الإمارات -

أوضحت السلطات أنها قدمت معلومات خاطئة ومضللة

"دبي للخدمات المالية" تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل

 صوت الإمارات -

 صوت الإمارات - "دبي للخدمات المالية" تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل

"دبي للخدمات المالية"
دبى ـ صوت الامارات

أيّدت الهيئة القانونية للأسواق المالية قراراً اتخذته سلطة دبي للخدمات المالية، بتغريم آنا ووترهاوس، ومنعها من القيام بتقديم الخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي.وأوضحت سلطة دبي للخدمات المالية في بيان، أمس، أن ووترهاوس شَغَلت سابقاً منصب مدير قسم الامتثال في بنك «دويتشه بنك إيه جي» فرع مركز دبي المالي العالمي، البنك الذي يغطي منطقة الشرق الأوسط وشمال إفريقيا، حيث كان مرخصاً لها من قبل سلطة دبي للخدمات المالية القيام بمهام مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن أنشطة غسل الأموال في البنك.

ووفقاً للبيان، أنه بعد تحقيق مطول وشامل أجرته سلطة دبي للخدمات المالية، تبين أن ووترهاوس قامت في مرات عدة، خلال الفترة من أول يناير 2011 وحتى 21 يناير 2014، بتقديم معلومات خاطئة أو مضللة إلى السلطة، وهذا ما تم تأكيده في القرار الصادر عن الهيئة القانونية للأسواق المالية بتاريخ 12 أغسطس 2019.

وعلى وجه الخصوص، تبين للهيئة أن ووترهاوس ذكرت مراراً لسلطة دبي للخدمات المالية أن فريق إدارة الثروات الخاصة التابع للبنك، يقوم فقط بإحالة العملاء المحتملين إلى فروع أخرى للبنك، ولا يقدم لهم الخدمات المالية.

وكانت ووترهاوس متهاونة في ما يتعلق بحقيقة هذه التصريحات، وتجاهلت العلامات التي تشير إلى حدوث انتهاكات، لذلك، فشلت في معالجة الوضع لفترة طويلة، والذي من شأنه أدى لإخفاء حقيقة عدم وفاء البنك بمتطلبات إنشاء العلاقات مع العملاء، وإجراءات مكافحة غسل الأموال منذ أوائل عام 2011.

ووجدت الهيئة القانونية للأسواق المالية أن ووترهاوس كانت على دراية بالمدى الحقيقي للأنشطة التي يقوم بها فريق إدارة الثروات الخاصة بحلول نوفمبر2011 على أبعد تقدير، لكنها لم تتخذ أي إجراء من أجل إبلاغ سلطة دبي للخدمات المالية حتى أواخر عام 2013.

 

وخلصت الهيئة إلى نتيجة فحواها أن ووترهاوس لم تتعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية بطريقة شفافة وقائمة على أسس التعاون، ولم تتصرف على نحو مناسب للإفصاح عن المعلومات التي تتوقع السلطة منها القيام بالكشف عنها وإخطارها بشأنها بشكل معقول.

كما خلصت الهيئة في قرارها إلى أن ووترهاوس تفتقر إلى النزاهة، ولم تكن الشخص المناسب واللائق لأداء مهام تتعلق بالخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي. وأقرت الهيئة في قرارها بأن «صحة وسلامة الأسواق المالية تحتمان على جميع الأشخاص، الذين يقبلون الوظائف كأفراد مرخص لها، أن يتصرفوا بنزاهة وعلى أسس من الصراحة مع الجهات التنظيمية».

وقال الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية، برايان ستايروولت: «من أجل قيام سلطة دبي للخدمات المالية بأداء مهامها بشكل سليم، يتحتم على كل الأشخاص المرخصين التعامل بصراحة وصدق مع السلطة».

وأضاف ستايروولت أن «العقوبة في هذه القضية تعكس حقيقة أن ووترهاوس لم تكن صادقة مع سلطة دبي للخدمات المالية، كما عمدت إلى تضليل السلطة بأدائها المهمل على مدى فترة طويلة من الزمن».

وذكر أن ووترهاوس قامت لاحقاً بتقديم طلب لمحاكم مركز دبي المالي العالمي، للحصول على إذن للطعن في قرار الهيئة، مشيراً إلى أنه تم رفض الطلب بتاريخ 12 ديسمبر 2019، كما طلبت منها المحكمة أن تدفع تكاليف طلب الطعن الخاصة بسلطة دبي للخدمات المالية

قــــد يهمــــــــــــــك أيضـــا:-

ألكسندر نوفاك يُؤكِّد على مناقشة مُستقبل "أوبك +"

ألكسندر نوفاك  يحذر من انخفاض أسعار الغاز عالميًا

emiratesvoice
emiratesvoice

الإسم *

البريد الألكتروني *

عنوان التعليق *

تعليق *

: Characters Left

إلزامي *

شروط الاستخدام

شروط النشر: عدم الإساءة للكاتب أو للأشخاص أو للمقدسات أو مهاجمة الأديان أو الذات الالهية. والابتعاد عن التحريض الطائفي والعنصري والشتائم.

اُوافق على شروط الأستخدام

Security Code*

 

دبي للخدمات المالية تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل دبي للخدمات المالية تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل



نجوى كرم بإطلالات استثنائية وتنسيقات مبهرة في "Arabs Got Talent"

القاهرة - صوت الإمارات
نجوى كرم النجمة اللبنانية وعضو لجنة تحكيم برنامج "Arabs Got Talent" في موسمه السابع؛ مع كل حلقة تعرض تشاركنا بصور لها من كواليس البرنامج، وتسلط الضوء باستمرار على إطلالاتها الجذابة التي خطفت بها الانتباه وقت التصوير، حيث تألقت نجوى كرم بإطلالات استثنائية جعلتها محل اهتمام الجمهور خلال البرنامج، وشاركتنا بأجمل صورها على انستجرام، فدعونا نأخذكم في جولة على أجمل الإطلالات التي ظهرت وسوف تظهر بها نجوى كرم في حلقات الموسم السابع من برنامج اكتشاف المواهب الشهير. الإطلالات الناعمة الخالية من التفاصيل المبالغ فيها؛ كانت خيار لافت للنجمة اللبنانية تزامنًا مع تحضيرها للبرنامج الشهير أو تصوير بعض الحلقات، فظهرت مؤخرًا بإطلالة باللون الأبيض جاءت مكونة من فستان طويل بتصميم كلاسيكي، جاء من الأعلى بأكمام طويلة وياقة عريضة ومفتوحة على ...المزيد

GMT 04:20 2024 الجمعة ,08 تشرين الثاني / نوفمبر

ميلانيا ترامب تظهر بإطلالة بارزة ليلة فوز زوجها
 صوت الإمارات - ميلانيا ترامب تظهر بإطلالة بارزة ليلة فوز زوجها

GMT 04:05 2024 الجمعة ,08 تشرين الثاني / نوفمبر

غوتيريش يؤكد أن الأمم المتحدة مستعدة للعمل مع ترامب
 صوت الإمارات - غوتيريش يؤكد أن الأمم المتحدة مستعدة للعمل مع ترامب

GMT 04:29 2024 الجمعة ,08 تشرين الثاني / نوفمبر

أستراليا تحظر السوشيال ميديا لمن دون 16 عاماً
 صوت الإمارات - أستراليا تحظر السوشيال ميديا لمن دون 16 عاماً
 صوت الإمارات - طهران ترى في فوز ترمب فرصة لمراجعة السياسات الخاطئة لواشنطن

GMT 00:45 2020 الأربعاء ,13 أيار / مايو

الرابطة والتحديات

GMT 11:03 2019 الثلاثاء ,12 تشرين الثاني / نوفمبر

مؤشر جودة الهواء يسجل معدلات خطرة في نيودلهي عقب عودة الضباب

GMT 12:11 2019 الثلاثاء ,08 تشرين الأول / أكتوبر

فايا يونان تكشف عن تصوير أغنية "دمشق" بطريقة الفيديو كليب

GMT 19:10 2019 الأربعاء ,01 أيار / مايو

النشاط والثقة يسيطران عليك خلال هذا الشهر

GMT 07:37 2018 السبت ,22 كانون الأول / ديسمبر

محمد صلاح يعتلي صدارة "هدافي" الدوري الإنكليزي

GMT 01:52 2015 السبت ,28 تشرين الثاني / نوفمبر

افتتاح معرض بيروت العربي الدولي للكتاب في النادي الثقافي

GMT 03:52 2013 الثلاثاء ,04 حزيران / يونيو

"أندرويد" يصل إلى أجهزة "اللاب توب"

GMT 22:31 2016 الإثنين ,18 إبريل / نيسان

اختاري الألوان الرائجة لربيع وصيف 2016

GMT 16:30 2013 الجمعة ,20 أيلول / سبتمبر

طاقات متجددة لمركز عربي متقدم عالميًا
 
syria-24

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice
بناية النخيل - رأس النبع _ خلف السفارة الفرنسية _بيروت - لبنان
emirates , emirates , Emirates