دبي للخدمات المالية تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل
آخر تحديث 16:41:44 بتوقيت أبوظبي
 صوت الإمارات -

أوضحت السلطات أنها قدمت معلومات خاطئة ومضللة

"دبي للخدمات المالية" تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل

 صوت الإمارات -

 صوت الإمارات - "دبي للخدمات المالية" تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل

"دبي للخدمات المالية"
دبى ـ صوت الامارات

أيّدت الهيئة القانونية للأسواق المالية قراراً اتخذته سلطة دبي للخدمات المالية، بتغريم آنا ووترهاوس، ومنعها من القيام بتقديم الخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي.وأوضحت سلطة دبي للخدمات المالية في بيان، أمس، أن ووترهاوس شَغَلت سابقاً منصب مدير قسم الامتثال في بنك «دويتشه بنك إيه جي» فرع مركز دبي المالي العالمي، البنك الذي يغطي منطقة الشرق الأوسط وشمال إفريقيا، حيث كان مرخصاً لها من قبل سلطة دبي للخدمات المالية القيام بمهام مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن أنشطة غسل الأموال في البنك.

ووفقاً للبيان، أنه بعد تحقيق مطول وشامل أجرته سلطة دبي للخدمات المالية، تبين أن ووترهاوس قامت في مرات عدة، خلال الفترة من أول يناير 2011 وحتى 21 يناير 2014، بتقديم معلومات خاطئة أو مضللة إلى السلطة، وهذا ما تم تأكيده في القرار الصادر عن الهيئة القانونية للأسواق المالية بتاريخ 12 أغسطس 2019.

وعلى وجه الخصوص، تبين للهيئة أن ووترهاوس ذكرت مراراً لسلطة دبي للخدمات المالية أن فريق إدارة الثروات الخاصة التابع للبنك، يقوم فقط بإحالة العملاء المحتملين إلى فروع أخرى للبنك، ولا يقدم لهم الخدمات المالية.

وكانت ووترهاوس متهاونة في ما يتعلق بحقيقة هذه التصريحات، وتجاهلت العلامات التي تشير إلى حدوث انتهاكات، لذلك، فشلت في معالجة الوضع لفترة طويلة، والذي من شأنه أدى لإخفاء حقيقة عدم وفاء البنك بمتطلبات إنشاء العلاقات مع العملاء، وإجراءات مكافحة غسل الأموال منذ أوائل عام 2011.

ووجدت الهيئة القانونية للأسواق المالية أن ووترهاوس كانت على دراية بالمدى الحقيقي للأنشطة التي يقوم بها فريق إدارة الثروات الخاصة بحلول نوفمبر2011 على أبعد تقدير، لكنها لم تتخذ أي إجراء من أجل إبلاغ سلطة دبي للخدمات المالية حتى أواخر عام 2013.

 

وخلصت الهيئة إلى نتيجة فحواها أن ووترهاوس لم تتعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية بطريقة شفافة وقائمة على أسس التعاون، ولم تتصرف على نحو مناسب للإفصاح عن المعلومات التي تتوقع السلطة منها القيام بالكشف عنها وإخطارها بشأنها بشكل معقول.

كما خلصت الهيئة في قرارها إلى أن ووترهاوس تفتقر إلى النزاهة، ولم تكن الشخص المناسب واللائق لأداء مهام تتعلق بالخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي. وأقرت الهيئة في قرارها بأن «صحة وسلامة الأسواق المالية تحتمان على جميع الأشخاص، الذين يقبلون الوظائف كأفراد مرخص لها، أن يتصرفوا بنزاهة وعلى أسس من الصراحة مع الجهات التنظيمية».

وقال الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية، برايان ستايروولت: «من أجل قيام سلطة دبي للخدمات المالية بأداء مهامها بشكل سليم، يتحتم على كل الأشخاص المرخصين التعامل بصراحة وصدق مع السلطة».

وأضاف ستايروولت أن «العقوبة في هذه القضية تعكس حقيقة أن ووترهاوس لم تكن صادقة مع سلطة دبي للخدمات المالية، كما عمدت إلى تضليل السلطة بأدائها المهمل على مدى فترة طويلة من الزمن».

وذكر أن ووترهاوس قامت لاحقاً بتقديم طلب لمحاكم مركز دبي المالي العالمي، للحصول على إذن للطعن في قرار الهيئة، مشيراً إلى أنه تم رفض الطلب بتاريخ 12 ديسمبر 2019، كما طلبت منها المحكمة أن تدفع تكاليف طلب الطعن الخاصة بسلطة دبي للخدمات المالية

قــــد يهمــــــــــــــك أيضـــا:-

ألكسندر نوفاك يُؤكِّد على مناقشة مُستقبل "أوبك +"

ألكسندر نوفاك  يحذر من انخفاض أسعار الغاز عالميًا

emiratesvoice
emiratesvoice

الإسم *

البريد الألكتروني *

عنوان التعليق *

تعليق *

: Characters Left

إلزامي *

شروط الاستخدام

شروط النشر: عدم الإساءة للكاتب أو للأشخاص أو للمقدسات أو مهاجمة الأديان أو الذات الالهية. والابتعاد عن التحريض الطائفي والعنصري والشتائم.

اُوافق على شروط الأستخدام

Security Code*

 

دبي للخدمات المالية تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل دبي للخدمات المالية تقرر تغريم مسؤولة في بنك وتمنعها من مزاولة العمل



GMT 22:24 2024 الأربعاء ,18 كانون الأول / ديسمبر

نصائح سهلة للتخلص من الدهون خلال فصل الشتاء

GMT 17:02 2020 الثلاثاء ,01 كانون الأول / ديسمبر

احذر التدخل في شؤون الآخرين

GMT 14:09 2019 الثلاثاء ,02 إبريل / نيسان

تبدأ بالاستمتاع بشؤون صغيرة لم تلحظها في السابق

GMT 21:27 2019 الأحد ,10 تشرين الثاني / نوفمبر

تتركز الاضواء على إنجازاتك ونوعية عطائك

GMT 17:31 2015 الخميس ,29 كانون الثاني / يناير

عملية قذف النساء أثناء العلاقة الجنسية تحير العلماء

GMT 04:40 2015 الثلاثاء ,31 آذار/ مارس

اختاري أفضل العطور في ليلة زفافكِ

GMT 00:04 2017 الأحد ,24 كانون الأول / ديسمبر

هدف ثالث لفريق برشلونة عن طريق فيدال

GMT 09:12 2017 الأربعاء ,06 كانون الأول / ديسمبر

لامبورجيني أوروس 2019 تنطلق بقوة 650 حصان ومواصفات آخرى مذهلة

GMT 20:46 2014 الخميس ,06 تشرين الثاني / نوفمبر

"الكتاب" يوجه التحية إلى سلطان لرعايته معرض الشارقة

GMT 14:58 2016 الثلاثاء ,12 كانون الثاني / يناير

البصري يطالب "المركزي" العراقي بالحدّ من منح إجازات مصرفية

GMT 02:08 2016 السبت ,16 إبريل / نيسان

اختاري عطرك بحسب شخصيتك

GMT 10:38 2013 الإثنين ,28 تشرين الأول / أكتوبر

بروتوكول لإنشاء محطة لتحلية مياه البحر بقيمة 200 مليون جنيه

GMT 23:49 2017 الأربعاء ,29 تشرين الثاني / نوفمبر

تتويج السوري عمر خريبين كأفضل لاعب في آسيا لعام 2017

GMT 11:51 2017 السبت ,11 تشرين الثاني / نوفمبر

ماكرون يشيد بجهود شما المزروعي في دعم الشباب
 
syria-24

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice
بناية النخيل - رأس النبع _ خلف السفارة الفرنسية _بيروت - لبنان
emirates , emirates , Emirates