فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود
آخر تحديث 16:54:37 بتوقيت أبوظبي
 صوت الإمارات -

بسبب خرق ضوابط مكافحة غسل الأموال

فرض غرامة مالية على بنك " الاستثمار المتحد المحدود"

 صوت الإمارات -

 صوت الإمارات - فرض غرامة مالية على بنك " الاستثمار المتحد المحدود"

سلطة دبي للخدمات المالية
دبي -جمال أبو سمرا

فرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة مالية بقيمة 205,8 ألف درهم على بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد، وذلك لخرقه عددا من قواعد السلطة الخاصة بالأنظمة والضوابط لمكافحة غسل الأموال.

وعلى وجه الخصوص فإن بنك الاستثمار المتحد المحدود - يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد لم يتخذ الخطوات الكافية لتحديد وتقييم المخاطر المتعلقة بغسل الأموال التي قد يتعرض لها، وأقام علاقة عمل مع عملاء كانت ترتيبات الملكية أو السيطرة الخاصة لديهم موضوعة بشكل منع يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد من تحديد واحد أو أكثر من المالكين المنتفعين، وفشل في الحصول على وثائق معتمدة بشكل صحيح للتحقق من هوية العملاء، وفشل في توثيق معلومات كافية بشكل صحيح حول الغرض وطبيعة علاقة العمل مع العملاء، وفشل في توثيق فهمه لمصادر أموال وثروات عملائه بشكل صحيح؛ كما لم يقم بإجراءات التحري المسبق للعملاء الذين كان قد حددهم على أنهم ذوي مخاطر عالية.

بالإضافة إلى فرض الغرامة المالية، فقد وجهت سلطة دبي للخدمات المالية البنك نحو تنفيذ خطة لمعالجة المشاكل المتعلقة بأنظمة وضوابط مكافحة غسل الأموال، وإشراك طرف ثالث مستقل مناسب من ذوي الخبرة للإشراف على عملية قبول العملاء في بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد.
وقد قبل البنك وإدارته العليا، بما في ذلك كبار التنفيذيين فيه بتحمل مسؤولية الخروقات، وتعاونا كاملا مع سلطة دبي للخدمات المالية لحل أوجه القصور في نظم وضوابط المصرف لمكافحة غسل الأموال.

ووافق بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد على تسوية هذه القضية عقب اختتام التحقيق، وقد فرضت السلطة الغرامة المالية بموجب إشعار قرار متفق عليه مع البنك. وعليه، فقد خفضت سلطة دبي للخدمات المالية الغرامة بمقدار 20% من الغرامة المقررة عملا بسياسة السلطة المتعلقة بالتسوية المبكرة، لولا هذا التخفيض لكانت الغرامة المفروضة 257,2 ألف درهم.

وأضاف الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية إيان جونستون، " يجب على الشركات في مركز دبي المالي العالمي أن تقوم بعملية التحقق المسبق عن العملاء بالطريقة الصحيحة، فضلا عن أن يكون لديها نظم وضوابط فعالة لمكافحة غسل الأموال. وستتخذ السلطة الإجراءات المناسبة ضد أي فرد لا يمتثل لقواعد سلطة دبي للخدمات المالية لمكافحة غسل الأموال" .

emiratesvoice
emiratesvoice

الإسم *

البريد الألكتروني *

عنوان التعليق *

تعليق *

: Characters Left

إلزامي *

شروط الاستخدام

شروط النشر: عدم الإساءة للكاتب أو للأشخاص أو للمقدسات أو مهاجمة الأديان أو الذات الالهية. والابتعاد عن التحريض الطائفي والعنصري والشتائم.

اُوافق على شروط الأستخدام

Security Code*

 

فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود



GMT 21:56 2024 الإثنين ,18 تشرين الثاني / نوفمبر

الإمارات تقود "حقبة التفوق الآسيوي" في تجارة المعادن الثمينة

GMT 18:55 2024 الخميس ,21 تشرين الثاني / نوفمبر

قرية بورميو الإيطالية المكان المثالي للرياضات الشتوية
 صوت الإمارات - قرية بورميو الإيطالية المكان المثالي للرياضات الشتوية

GMT 18:59 2024 الخميس ,21 تشرين الثاني / نوفمبر

الزرع الصناعي يضيف قيمة لديكور المنزل دون عناية مستمرة
 صوت الإمارات - الزرع الصناعي يضيف قيمة لديكور المنزل دون عناية مستمرة

GMT 10:18 2016 الخميس ,13 تشرين الأول / أكتوبر

كارينا كابور في إطلالة رشيقة مع أختها أثناء حملها

GMT 15:51 2019 الإثنين ,13 أيار / مايو

حاكم الشارقة يستقبل المهنئين بالشهر الفضيل

GMT 15:56 2018 الجمعة ,27 إبريل / نيسان

"الديكورات الكلاسيكية" تميز منزل تايلور سويفت

GMT 12:03 2019 الإثنين ,21 تشرين الأول / أكتوبر

قيس الشيخ نجيب ينجو وعائلته من الحرائق في سورية

GMT 11:35 2019 الخميس ,09 أيار / مايو

أمل كلوني تدعم زوجها بفستان بـ8.300 دولار
 
syria-24

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice
بناية النخيل - رأس النبع _ خلف السفارة الفرنسية _بيروت - لبنان
emirates , emirates , Emirates