فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود
آخر تحديث 20:11:20 بتوقيت أبوظبي
 صوت الإمارات -

بسبب خرق ضوابط مكافحة غسل الأموال

فرض غرامة مالية على بنك " الاستثمار المتحد المحدود"

 صوت الإمارات -

 صوت الإمارات - فرض غرامة مالية على بنك " الاستثمار المتحد المحدود"

سلطة دبي للخدمات المالية
دبي -جمال أبو سمرا

فرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة مالية بقيمة 205,8 ألف درهم على بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد، وذلك لخرقه عددا من قواعد السلطة الخاصة بالأنظمة والضوابط لمكافحة غسل الأموال.

وعلى وجه الخصوص فإن بنك الاستثمار المتحد المحدود - يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد لم يتخذ الخطوات الكافية لتحديد وتقييم المخاطر المتعلقة بغسل الأموال التي قد يتعرض لها، وأقام علاقة عمل مع عملاء كانت ترتيبات الملكية أو السيطرة الخاصة لديهم موضوعة بشكل منع يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد من تحديد واحد أو أكثر من المالكين المنتفعين، وفشل في الحصول على وثائق معتمدة بشكل صحيح للتحقق من هوية العملاء، وفشل في توثيق معلومات كافية بشكل صحيح حول الغرض وطبيعة علاقة العمل مع العملاء، وفشل في توثيق فهمه لمصادر أموال وثروات عملائه بشكل صحيح؛ كما لم يقم بإجراءات التحري المسبق للعملاء الذين كان قد حددهم على أنهم ذوي مخاطر عالية.

بالإضافة إلى فرض الغرامة المالية، فقد وجهت سلطة دبي للخدمات المالية البنك نحو تنفيذ خطة لمعالجة المشاكل المتعلقة بأنظمة وضوابط مكافحة غسل الأموال، وإشراك طرف ثالث مستقل مناسب من ذوي الخبرة للإشراف على عملية قبول العملاء في بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد.
وقد قبل البنك وإدارته العليا، بما في ذلك كبار التنفيذيين فيه بتحمل مسؤولية الخروقات، وتعاونا كاملا مع سلطة دبي للخدمات المالية لحل أوجه القصور في نظم وضوابط المصرف لمكافحة غسل الأموال.

ووافق بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد على تسوية هذه القضية عقب اختتام التحقيق، وقد فرضت السلطة الغرامة المالية بموجب إشعار قرار متفق عليه مع البنك. وعليه، فقد خفضت سلطة دبي للخدمات المالية الغرامة بمقدار 20% من الغرامة المقررة عملا بسياسة السلطة المتعلقة بالتسوية المبكرة، لولا هذا التخفيض لكانت الغرامة المفروضة 257,2 ألف درهم.

وأضاف الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية إيان جونستون، " يجب على الشركات في مركز دبي المالي العالمي أن تقوم بعملية التحقق المسبق عن العملاء بالطريقة الصحيحة، فضلا عن أن يكون لديها نظم وضوابط فعالة لمكافحة غسل الأموال. وستتخذ السلطة الإجراءات المناسبة ضد أي فرد لا يمتثل لقواعد سلطة دبي للخدمات المالية لمكافحة غسل الأموال" .

emiratesvoice
emiratesvoice

الإسم *

البريد الألكتروني *

عنوان التعليق *

تعليق *

: Characters Left

إلزامي *

شروط الاستخدام

شروط النشر: عدم الإساءة للكاتب أو للأشخاص أو للمقدسات أو مهاجمة الأديان أو الذات الالهية. والابتعاد عن التحريض الطائفي والعنصري والشتائم.

اُوافق على شروط الأستخدام

Security Code*

 

فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود



GMT 22:46 2024 الثلاثاء ,22 تشرين الأول / أكتوبر

البنك الدولي يتوقع نمو اقتصاد الإمارات 4.1% في 2025

GMT 19:58 2024 الأربعاء ,09 تشرين الأول / أكتوبر

11.6 مليار يورو الاستثمارات الإيطالية المباشرة في الإمارات

GMT 13:02 2017 الثلاثاء ,31 تشرين الأول / أكتوبر

محترف حل المكعبات يحقّق رقمًا قياسيًا عالميًا رائعًا

GMT 00:39 2018 الخميس ,27 كانون الأول / ديسمبر

تعرّفي على صيحات الديكور التي ستختفي في 2019

GMT 12:41 2018 السبت ,08 كانون الأول / ديسمبر

استخدمي الأسلوب الفينتاج لديكورغرفة المعيشة في منزلك
 
syria-24

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2023 ©

emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice
بناية النخيل - رأس النبع _ خلف السفارة الفرنسية _بيروت - لبنان
emirates , emirates , Emirates